彩名堂计划软件下载官网|今天六台彩买什么号码
当前位置:首页>>金融牌照 > 机构动态 > >>商业银行申请基金销售机构设立应具备的条件

商业银行申请基金销售机构设立应具备的条件

来源:     时间:2015-12-17 09:19:25     浏览:

基金销售机构设立应具备的条件:

(一)具有健全的治理结构、完善的内部控制?#22836;?#38505;管理制度,并得到?#34892;?#25191;行;

(二)财务状况良好,运作规范稳定;

(三)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施?#25512;?#20182;设施;

(四)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的?#38469;?#35774;施,且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求,基金销售业务的?#38469;?#31995;统已与基金管理人、中国证券登记结算公司相应的?#38469;?#31995;统进行了联网测试,测?#36234;?#26524;符合国家规定的标准;

(五)制定了完善的资金清算流程,资金管理符合中国证监会对基金销售结算资金管理的有关要求;

(六)有评价基金投资人风险承受能力和基金产品风险等级的方法体?#25285;?/p>

(七)制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金销售业务管理制度,符合中国证监会对基金销售机构内部控制的有关要求;

(八)有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度;

(九)中国证监会规定的其他条件。
 

商业银行申请基金销售业务资格,还应当具备下列条件:

(一)有专门负责基金销售业务的部门;

(二)资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定; 

(三)最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;

(四)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责?#21496;?#24050;取得基金从业资格;

(五)国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行?#28909;?#24471;基金从业资格人员不少于30人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行?#28909;?#24471;基金从业资格人员不少于20人。

?
X
活动

Copyright ? 2016  深圳汇域国际商务有限公司 版权所有 备?#36127;? 粤ICP备13000862号
友情链接:减肥训练营 深圳减肥训练营 彩名堂计划软件下载官网 赚钱真不容易图片 快乐12开奖结果一定牛 北京pk赛车规律公式 psv游戏排行 百家樂赌场里赌庄闲和的规则 8码复式三中三表图 翼猫加盟怎么赚钱 彩票店经营新思路 北京pk10计划在线计划 ag开牌都统一怎么作假