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证监会正式发布 《证券期货投资者适当性管理办法》

来源:大洋网-广州日报     时间:2016-12-19 11:15:02     浏览:

广州日报讯 (记者杨欣)昨天中国证监会正式发布《证券期货投资者适当性管理办法?#32602;?#31616;称《办法?#32602;?#20854;中包括:突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务等。该《办法》自2017年7月1日起施行,有6个月的过渡期安排证监会发言人张晓军称,《办法》共43条,主要规定五项制度安排:一是形成了依据多维度指标对投资者进行分类的体?#25285;?#32479;一投资者分类标准和管理要求;二是明确了产品分级的底线要求和职责分工,建立层层把关、严控风险的产品分级机制;三是规定?#21496;?#33829;机构在适当性管理各个?#26041;?#24212;当履行的义务,全面从严规范相关行为;四是突出对普通投资者的特别保护,向投资者提供有针对性的产品及差别化服务;五是强化了监管职责和法律责?#21361;?#30830;保适当性义务落到实处。
 
昨天证监会还发布了《关于实施<证券期货投资者适当性管理办法>的规定?#32602;?#30563;促经营机构在《办法》发布后至实施前的6个月过渡期内,从管理制度、?#38469;?#35774;备、人员配备等各个层面做好准备。在《办法》实施后,经营机构应当按照《办法》要求,对新开立账户或?#37038;?#26381;务的?#31361;?#20197;及购买新产品或?#37038;?#26032;服务的老?#31361;?#36827;行分类、评估、匹配及动态管理,建立投资者评估数据库,严格落实投资者适当性管理制度。证监会将通过专项检查、随机抽查等方式,督促经营机构严格执行适当性规定。
 
此外,张晓军16日表示,深港通运行总体正常,实现预期目标。据他介绍,深港通运行两周来呈现多个特点,一是深港通北热南冷,二是深港通跨境?#24335;?#21576;现净流入姿态;三是深股通额度的使用率略高于港股通;四是港股通交易相对分散。
 
深港通北热南冷
 
对于北热南冷的现象,张晓军表示,这?#33756;?#26126;境外投资者对于深股通的投资标的有一定的配置需求,符合预期,因深股通?#24335;?#27969;向受多重影响,没必要过早下结论。
 
证监会昨天还对1宗案件作出行政处罚。据?#31169;猓?#28145;圳清水源?#29575;?#26159;清水源担任管理人或投资顾问的6只产品的交易决策人之一。?#29575;?#30693;悉上述6只产品买入世荣兆?#25285;?#21364;控制“吴某卿”证券账户卖出世荣兆业1897826股,其中与上述6只产品互为对手方交易的世荣兆业合计1078436股,涉及交易金额15628223.78元,这一行为违反相关规定,深圳证监局决定对?#29575;?#32473;予警告,并处以3万元罚款。
 
证监会表示,目前正集中监管力量惩处典型的市场操纵行为,并对相关主体进行立案调查,相关工作正在稳步推进。同?#20445;?#35777;监会发布和修订了《定期报告的信息披露内容和格式准则?#32602;?#25209;准了郑商所和大商所分别开展白糖?#25237;?#31893;期权交易。
 
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